第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）為了貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建和諧社會(huì)，推進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱的公司可持續(xù)發(fā)展包括公司在踐行環(huán)境保護(hù)、履行對(duì)利益相關(guān)方責(zé)任、及完善公司治理等。

第三條 公司在追求經(jīng)濟(jì)效益及保護(hù)股東權(quán)益的同時(shí)，應(yīng)充分維護(hù)債權(quán)人利益，關(guān)注環(huán)境保護(hù)、社區(qū)利益、員工及客戶權(quán)益，并積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈共同發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

第四條 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督。不得通過(guò)賄賂、走私等非法活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，不得侵犯他人的商標(biāo)、專利和著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第五條 公司應(yīng)按照本制度要求，定期評(píng)估公司可持續(xù)發(fā)展的履行情況，自愿披露公司可持續(xù)發(fā)展報(bào)告。

第二章 管理架構(gòu)及職責(zé)分工

第六條 董事會(huì)為公司履行可持續(xù)發(fā)展的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，并負(fù)責(zé)審議公司年度可持續(xù)發(fā)展報(bào)告。

第七條 董事會(huì)下設(shè)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)，負(fù)責(zé)研究擬定公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，審核決定履行可持續(xù)發(fā)展的規(guī)劃和措施，對(duì)公司履行可持續(xù)發(fā)展的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估及建議。董事會(huì)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)向董事會(huì)報(bào)告工作并對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第八條 可持續(xù)發(fā)展工作小組是公司可持續(xù)發(fā)展事項(xiàng)歸口的管理部門(mén)，負(fù)責(zé)日常聯(lián)絡(luò)、匯報(bào)和會(huì)議組織，同時(shí)統(tǒng)籌并推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展工作落地實(shí)施。

第三章 股東和債權(quán)人權(quán)益保護(hù)

第九條 公司應(yīng)當(dāng)完善公司治理結(jié)構(gòu)，公平對(duì)待所有股東，確保股東充分享有法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》所規(guī)定的各項(xiàng)合法權(quán)益。

第十條 公司在召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇合適的時(shí)間、地點(diǎn)，并按規(guī)定采取網(wǎng)絡(luò)投票方式，促使更多的股東參加會(huì)議，行使其權(quán)利。

第十一條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。對(duì)可能影響股東和其他投資者投資決策的信息，公司應(yīng)當(dāng)積極進(jìn)行披露，并公平對(duì)待所有投資者，不得進(jìn)行選擇性信息披露。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展規(guī)劃，依照法律、法規(guī)及公司相關(guān)制度的規(guī)定，制定切實(shí)合理的利潤(rùn)分配方案，積極回報(bào)股東。

第十三條 公司應(yīng)當(dāng)確保公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時(shí)兼顧債權(quán)人的利益，不得為了股東的利益而損害債權(quán)人的利益。

第十四條 公司在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益，及時(shí)向債權(quán)人通報(bào)與其債權(quán)權(quán)益相關(guān)的重大信息。當(dāng)債權(quán)人為維護(hù)自身利益需要了解公司有關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和管理等情況時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)予以配合和支持。

第四章 員工權(quán)益保護(hù)

第十五條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》 《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)法》等勞動(dòng)和社會(huì)保障方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，依法保護(hù)員工的合法權(quán)益，建立和完善包括薪酬體系、激勵(lì)機(jī)制等在內(nèi)的用人制度，保障員工依法享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)。

第十六條 公司應(yīng)當(dāng)尊重員工人格和保障員工合法權(quán)益，關(guān)愛(ài)員工，促進(jìn)勞資關(guān)系的和諧穩(wěn)定，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)女員工實(shí)行特殊勞動(dòng)保護(hù)。公司不得非法強(qiáng)迫員工進(jìn)行勞動(dòng)，不得對(duì)員工進(jìn)行體罰，并禁止任何形式的職場(chǎng)霸凌行為。

第十七條 公司應(yīng)當(dāng)建立、健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)員工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，為員工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動(dòng)過(guò)程中的事故，減少職業(yè)健康危害。

第十八條 公司應(yīng)當(dāng)遵循按勞分配、同工同酬的原則，不得克扣或者無(wú)故拖欠勞動(dòng)者的工資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安排或變相試用等形式降低對(duì)員工的工資支付和社會(huì)保障。

第十九條 公司應(yīng)當(dāng)尊重員工人格，維護(hù)員工尊嚴(yán)，不得干涉員工的信仰自由，不得因民族、種族、國(guó)籍、宗教信仰、性別、年齡等對(duì)員工在聘用、報(bào)酬、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。

第二十條 公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)培訓(xùn)制度，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，積極開(kāi)展員工培訓(xùn)，并鼓勵(lì)和支持員工參加業(yè)余進(jìn)修培訓(xùn)，為員工發(fā)展提供更多的機(jī)會(huì)。

第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》的規(guī)定，加強(qiáng)員工代表大會(huì)和工會(huì)的組織建設(shè)，建立并完善員工監(jiān)事選任制度，確保員工在公司治理中享有充分的權(quán)利。公司應(yīng)當(dāng)支持工會(huì)依法開(kāi)展工作，對(duì)工資、福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)等涉及員工切身利益的事項(xiàng)，通過(guò)員工代表大會(huì)、工會(huì)會(huì)議等民主形式聽(tīng)取員工的意見(jiàn)，關(guān)心和重視員工的合理需求。

第五章 供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者誠(chéng)實(shí)守信，不得依靠夸大宣傳、虛假?gòu)V告等不當(dāng)方式牟利，不得侵犯供應(yīng)商、客戶的著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，履行下列生產(chǎn)及產(chǎn)品安全保障責(zé)任：

（一）遵守產(chǎn)品安全法律法規(guī)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（二）建立安全可靠的生產(chǎn)環(huán)境和生產(chǎn)流程；

（三）建立產(chǎn)品質(zhì)量安全保障機(jī)制與安全事故應(yīng)急方案；

（四）其他應(yīng)當(dāng)履行的生產(chǎn)與產(chǎn)品安全責(zé)任。

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)保證其提供的產(chǎn)品或服務(wù)的安全性，最大限度地滿足消費(fèi)者的需求。對(duì)可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者作出真實(shí)說(shuō)明和明確的警示，并標(biāo)明正確使用方法。

第二十五條 公司如發(fā)現(xiàn)其提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在嚴(yán)重缺陷的，即使使用方法正確仍可能對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)安全造成危害的，應(yīng)當(dāng)立即向政府有關(guān)主管部門(mén)報(bào)告并告知消費(fèi)者，同時(shí)采取防止危害發(fā)生的措施。

第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)敦促客戶和供應(yīng)商遵守商業(yè)道德和社會(huì)公德，對(duì)拒不改進(jìn)的客戶或供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)拒絕向其出售產(chǎn)品或使用其產(chǎn)品。

第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)程序，嚴(yán)格監(jiān)控和防范公司或員工與客戶和供應(yīng)商進(jìn)行的各類商業(yè)賄賂活動(dòng)。

第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)妥善保管供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者的個(gè)人信息，未經(jīng)權(quán)利人的授權(quán)許可，公司不得使用或轉(zhuǎn)售上述個(gè)人信息牟利。

第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)提供良好的售后服務(wù)，妥善處理供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者等提出的投訴和建議，切實(shí)保護(hù)相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益。

第六章 環(huán)境保護(hù)

第三十條 公司以建設(shè)節(jié)約型社會(huì)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力為指導(dǎo)，建立健全的環(huán)保管理與執(zhí)行體系，加快節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步，積極推進(jìn)以節(jié)能減排為主要目標(biāo)的設(shè)備更新和技術(shù)改造，采用有利于節(jié)能環(huán)保的新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境占用獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其對(duì)環(huán)境的影響程度制定整體環(huán)境保護(hù)政策，指派具體人員負(fù)責(zé)公司環(huán)境保護(hù)體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力、技術(shù)和財(cái)力支持。

第三十二條 公司的環(huán)境保護(hù)政策通常應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）符合所有相關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；

（二）減少包括生產(chǎn)原輔料、外包材、能源等各種資源的消耗；

（三）減少?gòu)U棄物的產(chǎn)生，并盡可能對(duì)廢棄物進(jìn)行回收和循環(huán)利用；

（四）盡量避免產(chǎn)生污染環(huán)境的廢棄物；

（五）采用環(huán)保的材料和可以節(jié)約能源、減少?gòu)U棄物的設(shè)計(jì)、技術(shù)和原料；

（六）盡量減少由于公司的發(fā)展對(duì)環(huán)境造成的負(fù)面影響；

（七）為員工提供有關(guān)保護(hù)環(huán)境的培訓(xùn)；

（八）創(chuàng)造一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。

第三十三條 公司應(yīng)當(dāng)盡量采用低碳排放、資源利用率高、污染物排放量少的設(shè)備和工藝，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。

第三十四條 公司排放污染物應(yīng)當(dāng)依照政府環(huán)保部門(mén)的規(guī)定申報(bào)登記。持續(xù)完善自行監(jiān)測(cè)方案，確保各類污染物達(dá)標(biāo)排放，并依法繳納環(huán)境保護(hù)稅。

第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)完善環(huán)境管理架構(gòu)及環(huán)境管理稽核工作機(jī)制，依據(jù)公司環(huán)境保護(hù)相關(guān)政策開(kāi)展內(nèi)部環(huán)境管理稽核，對(duì)不符合公司環(huán)境保護(hù)政策的行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，并采取相應(yīng)補(bǔ)救措施。

第三十六條 公司應(yīng)當(dāng)將氣候相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程和戰(zhàn)略投資決策，充分識(shí)別氣候相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、受氣候變化的影響程度等實(shí)際情況評(píng)估其重要性，并根據(jù)氣候風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的重要性采取相應(yīng)的行動(dòng)。

第七章 公共關(guān)系和社會(huì)公益事業(yè)

第三十七條 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)充分考慮社區(qū)的利益，并設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)或指定專人協(xié)調(diào)公司與社區(qū)的關(guān)系。

第三十八條 公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合主營(yíng)業(yè)務(wù)特征，及地區(qū)發(fā)展水平，積極開(kāi)展或參與契合當(dāng)?shù)貙?shí)際需求的包括醫(yī)療健康、環(huán)境保護(hù)、社區(qū)建設(shè)、扶貧濟(jì)困等社會(huì)公益活動(dòng)，促進(jìn)公司所在地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

第三十九條 公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)接受政府部門(mén)和監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)督和檢查，關(guān)注社會(huì)公眾及新聞媒體對(duì)公司的評(píng)論。

第八章 制度建設(shè)與信息披露

第四十條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本制度的要求，定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況和存在問(wèn)題，形成可持續(xù)發(fā)展報(bào)告。

第四十一條 可持續(xù)發(fā)展報(bào)告的內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）關(guān)于環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品安全、員工權(quán)益、公司治理、社區(qū)關(guān)系等可持續(xù)發(fā)展相關(guān)管理制度的建設(shè)和執(zhí)行情況；

（二）履行可持續(xù)發(fā)展存在的問(wèn)題和不足、與上海證券交易所相關(guān)規(guī)定以及本制度存在的差距及其原因；

（三）改進(jìn)措施和具體時(shí)間安排。

第四十二條 公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司履行可持續(xù)發(fā)展的情況提出意見(jiàn)和建議。

第九章 附則

第四十三條 本制度未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、政府有關(guān)主管部門(mén)和上海證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條 本制度由公司董事會(huì)制定和修改，并由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十五條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效施行，修改時(shí)亦同。

健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

二〇二四年八月二十七日