第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱：本公司或健康元）高度重視誠信經(jīng)營，為加強對投訴舉報的管理和對投訴舉報人的保護，規(guī)范投訴舉報管理工作，維護公司合法權(quán)益，保障公司員工（包括全職員工、兼職員工和合約人員）或客戶、供應(yīng)商等第三方正常行使投訴、舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本保護政策。

第二條 本政策適用于本公司各部門、直接或間接全資子公司、直接或間接控股子公司（以下統(tǒng)稱：子公司）。健康元積極號召并倡導(dǎo)供應(yīng)商、代理商等合作伙伴共同遵守本規(guī)定。

第二章 投訴舉報范圍及管理職責(zé)歸屬

第三條 投訴、舉報范圍：

1、違反《公司章程》、內(nèi)部控制制度、職業(yè)道德與行為規(guī)范等行為；

2、牟取不正當(dāng)利益，收受或進行商業(yè)賄賂等行為；

3、將正常情況下可以使公司合法獲利的交易事項轉(zhuǎn)移給他人；

4、故意隱瞞、錯報交易事項，使信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

5、貪污、挪用、盜竊、侵占公司資產(chǎn)；

6、偽造、變造會計記錄或憑證，提供虛假財務(wù)報告；

7、泄露公司的商業(yè)機密、技術(shù)秘密；

8、公司董事、監(jiān)事、總裁及其他高管人員以權(quán)謀私；

9、違反《健康元藥業(yè)集團股份有限公司勞動用工及行為道德準則》以及其他侵害勞動者權(quán)益的行為；

10、其他危害公司正常運營和社會聲譽的行為。

第四條 本公司董事會審計委員會負責(zé)監(jiān)督、審查本政策的運營。公司風(fēng)險管理部是投訴及舉報人保護的日常管理部門，具體職責(zé)：

1、負責(zé)管理投訴舉報電話、電子郵箱，接收實名或匿名投訴舉報，并根據(jù)需要公布投訴舉報電話號碼、電子郵箱、通訊地址等；

2、書面記錄舉報內(nèi)容并及時向管理層或董事長報告；

3、對接受的投訴舉報進行調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果向董事長報告；

4、對投訴舉報和調(diào)查處理后的報告材料及時立卷歸檔。

第三章 投訴舉報方式

第五條 各級員工及與公司直接或間接發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的社會各方可舉報公司及其人員實際或疑似舞弊案件的信息以及涉及侵害勞動者權(quán)益的信息，包括對公司及其人員違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報信息。

第六條 投訴舉報人可以采用書面、電子郵件、電話等正當(dāng)形式進行投訴舉報。投訴舉報時應(yīng)當(dāng)說明事情的基本經(jīng)過，被投訴舉報對象的名稱、具體當(dāng)事人、投訴舉報人的姓名、聯(lián)系方式、投訴舉報人的具體投訴要求，并應(yīng)同時提供投訴舉報人利益或公司利益受到侵害的證據(jù)，以及與投訴舉報事項相關(guān)的其他材料。

第七條 公司鼓勵投訴舉報人采用實名方式進行舉報。凡實名投訴舉報的，風(fēng)險管理部將嚴格保密并以適當(dāng)?shù)姆绞綄⑻幚斫Y(jié)果反饋給投訴舉報人。

第四章 投訴舉報處理程序

第八條 投訴舉報時投訴舉報人應(yīng)當(dāng)如實提供情況，公司風(fēng)險管理部接收工作人員應(yīng)對投訴舉報內(nèi)容進行記錄。對投訴、舉報事項進行分析評估，按以下原則分級處置：

（一）A級：涉及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或監(jiān)事會認為性質(zhì)嚴重的舉報，風(fēng)險管理部對其投訴事項進行初步調(diào)查判斷，認為舉報事實基本屬實的，按以下方式處理：

1、涉及公司董事、監(jiān)事及高級管理人員違紀行為的舉報，屬公司相關(guān)規(guī)章規(guī)定的違紀行為的，公司風(fēng)險管理部接到報告后，決定調(diào)查方式，并對調(diào)查結(jié)果提出處理意見；

2、涉及公司層面管理缺陷或其他重大失誤的舉報，風(fēng)險管理部應(yīng)立即向公司董事會報告，根據(jù)公司內(nèi)控管理制度和要求提出調(diào)查方式，在查明情況后，由負責(zé)調(diào)查的部門提出處理和改正意見或建議，并就處理情況報告公司董事會；

3、其他違紀行為的舉報，按照公司有關(guān)違紀行為處理程序辦理。

（二）B級：按初步調(diào)查判斷，舉報內(nèi)容具備事實或者構(gòu)成違紀行為，但不涉及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或內(nèi)容性質(zhì)不嚴重的舉報或投訴，按以下方式處理：

1、涉及個人具備違紀事實或者構(gòu)成違紀行為的舉報或者投訴，風(fēng)險管理部應(yīng)指定專人對舉報內(nèi)容進一步調(diào)查核實，根據(jù)調(diào)查提出建議，或向被舉報人所在部門提出處理意見，由被舉報人所在部門負責(zé)處理結(jié)果的舉報案件，處理部門應(yīng)及時向監(jiān)事會反饋處理結(jié)果；

2、涉及對公司及事件有關(guān)部門管理缺陷或失誤的舉報或投訴，風(fēng)險管理部應(yīng)及時通知公司相關(guān)部門對該管理缺陷，提出補救措施或糾正措施的意見或建議。相關(guān)部門應(yīng)對該缺陷或失誤采取補救措施或予以糾正，并及時向監(jiān)事會反饋處理結(jié)果。

（三）C級：經(jīng)過初步調(diào)查，由風(fēng)險管理部初步判定投訴缺乏依據(jù)，但其性質(zhì)并非主觀上的惡意誣告或誹謗，應(yīng)在進一步調(diào)查核實后，將處理結(jié)果通知舉報人；

（四）D級：經(jīng)初步調(diào)查，由風(fēng)險管理部初步判定屬于惡意誣告、誹謗的舉報或投訴，在進一步調(diào)查核實后，根據(jù)舉報人行為給被舉報人或公司造成影響的危害嚴重程度，做出相應(yīng)處罰或移送司法機關(guān)處理。投訴舉報人捏造事實，偽造證據(jù)，利用投訴舉報誣告陷害他人的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第九條 接受投訴舉報事項后，公司風(fēng)險管理部應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將調(diào)查情況或處理結(jié)果告知投訴舉報人。具體規(guī)定：

1、對屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，自收到舉報后30日內(nèi)，將調(diào)查情況或處理結(jié)果告知投訴舉報人；逾期不能告知的，應(yīng)當(dāng)向投訴舉報人說明原因；

2、對不屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，自收到投訴舉報后5日內(nèi)，將不予接受的原因，告知投訴舉報人，并告知受理機關(guān)；需要代轉(zhuǎn)或送交有關(guān)部門辦理的，應(yīng)告知投訴舉報人所轉(zhuǎn)送部門和轉(zhuǎn)辦時間；

3、投訴舉報人未署真實姓名、地址，無法告知的，不適用前兩款規(guī)定。

第十條 投訴舉報人認為接收、辦理投訴舉報的工作人員與被投訴舉報人是近親屬或有利害關(guān)系，可能影響舉報事項客觀、公正處理的，有權(quán)提出回避要求。情況屬實的，有關(guān)人員必須回避。

第五章 投訴舉報過程中的違規(guī)行為及處理

第十一條 任何部門、子公司和個人不得干擾和妨礙辦理投訴舉報的工作人員查處投訴舉報事項。

第十二條 接收及辦理投訴舉報事項的工作人員，應(yīng)遵守下列工作準則：

1、接收當(dāng)面投訴舉報應(yīng)當(dāng)在能夠保密的場所進行，專人接談，無關(guān)人員不得旁聽和詢問；

2、投訴舉報信件的收發(fā)、拆閱、登記、轉(zhuǎn)辦、保管和面述或者電話舉報的接待、接聽、記錄、錄音等工作，應(yīng)當(dāng)嚴格遵循保密原則，嚴防泄露舉報內(nèi)容和遺失舉報材料；

3、投訴舉報材料不準私自摘抄和復(fù)制；

4、調(diào)查被投訴舉報人或被投訴舉報單位的情況時，應(yīng)在做好保密工作、在不暴露投訴舉報人身份的情況下進行，不得出示投訴舉報材料；

5、不得將本公司辦理投訴舉報的內(nèi)部研究情況透露給投訴舉報人，不得與無關(guān)人員談?wù)撏对V舉報內(nèi)容；

6、不得扣壓、隱匿或私自銷毀投訴舉報材料；

7、不得刁難、威脅投訴舉報人。

第十三條 對違反上述規(guī)定的工作人員，應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任，涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第十四條 對借投訴或舉報之名故意捏造虛假事實，誣告陷害他人，或以投訴舉報為名制造事端，干擾正常工作的，將依照有關(guān)規(guī)定嚴肅處理；構(gòu)成犯罪的移送司法機關(guān)處理。由于對事實了解不全而發(fā)生誤告、錯告的失實投訴或舉報，不適用本條款規(guī)定。

第六章 投訴舉報人保護措施

第十五條 保護投訴舉報人應(yīng)當(dāng)遵循保密、獎勵和其合法權(quán)益不受侵犯的原則。公司采取必要措施充分保護投訴舉報人的合法權(quán)益，包括人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利、工作權(quán)利、民主權(quán)利、名譽權(quán)利及其他合法權(quán)益。

第十六條 公司各部門及子公司都必須正確對待投訴舉報人依法舉報的行為，不得以任何借口打擊報復(fù)投訴舉報人。

第十七條 嚴禁將投訴舉報人的姓名、單位、住址等有關(guān)情況和投訴舉報內(nèi)容透露給被投訴舉報人；被投訴舉報人是單位負責(zé)人的，不得將投訴舉報材料轉(zhuǎn)給該負責(zé)人所在部門或子公司。違反前款規(guī)定的，追究相應(yīng)的責(zé)任，經(jīng)司法機關(guān)認定觸犯法律的，送交司法機關(guān)處理。

第十八條 投訴舉報人受到打擊報復(fù)時，有權(quán)向風(fēng)險管理部或其上級主管反映。

第十九條 打擊報復(fù)投訴舉報人，包括縱容、包庇或收買、指使他人對投訴舉報人打擊報復(fù)的應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任，經(jīng)司法機關(guān)認定觸犯法律的，送交司法機關(guān)處理。

第二十條 本公司各部門對投訴舉報的情況隱瞞不報、反映不及時、不配合調(diào)查、設(shè)置障礙阻撓調(diào)查或?qū)ι暝V人打擊報復(fù)的，風(fēng)險管理部有權(quán)追究相關(guān)人員的責(zé)任，同時追究該部門主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第七章 附則

第二十一條 本政策未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本政策如與日后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定不一致的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行，并立即修改本政策。

第二十二條 本政策自董事會審計委員會審議通過之日起生效，由公司董事會審計委員會負責(zé)解釋和修訂。

健康元藥業(yè)集團股份有限公司

二〇二四年八月二十七日